浙江臺(tái)州市臨海市新榮記大酒店董事長(zhǎng)張勇，拿出2049.42萬(wàn)元的本金進(jìn)行內(nèi)幕交易，最終盈利為4451.32萬(wàn)元，收益率217.2%。

證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)浙江張勇內(nèi)幕交易海翔藥業(yè)股票的行為作出處罰，決定沒(méi)收張勇違法所得4451.32萬(wàn)元，并處以8902.64萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰沒(méi)逾1.3億元。

上市公司實(shí)控人泄露股權(quán)激勵(lì)信息??

近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露一份針對(duì)內(nèi)幕交易的行政處罰決定書(shū)。

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處罰信息顯示，2014年底，在國(guó)泰君安證券員工的建議下，海翔藥業(yè)計(jì)劃進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。經(jīng)過(guò)一系列協(xié)商和準(zhǔn)備工作，海翔藥業(yè)于2015年1月21日發(fā)布了《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，擬以4.5元每股的價(jià)格授予激勵(lì)對(duì)象3859.5萬(wàn)股限制性股票，占總股本的5.34%。

作為海翔藥業(yè)實(shí)控人，王某富全程參與了本次股權(quán)激勵(lì)方案的制定，根據(jù)《證券法》第七十四條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，屬于“公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”，為法定內(nèi)幕信息知情人。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2014年12月5日，公開(kāi)于2015年1月21日。

王某富將自己實(shí)控公司的股權(quán)激勵(lì)信息透露給了一位舊熟識(shí)——張勇。

張勇是浙江臺(tái)州市臨海市新榮記大酒店董事長(zhǎng)，與王某富認(rèn)識(shí)多年。兩人在涉案期間有過(guò)7次通話記錄，其中，2014年12月16日有過(guò)1次通話聯(lián)系，12月17日張勇便借用潘某羲名義開(kāi)立證券賬戶買(mǎi)入“海翔藥業(yè)”，且于當(dāng)日下午又有3次通話聯(lián)系。

米其林餐廳董事長(zhǎng)一單賺217.2%????

從王某富處得知信息后，張勇便開(kāi)始使用“潘某羲”證券賬戶交易“海翔藥業(yè)”。

“潘某羲”證券賬戶于2014年12月開(kāi)立于浙商證券杭州玉古路營(yíng)業(yè)部，該證券賬戶由張勇使用并下達(dá)交易指令，蔣某君操作下單。該賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶于2014年12月17日至26日共存入2050萬(wàn)元，上述資金全部轉(zhuǎn)入證券賬戶并基本全部用于購(gòu)買(mǎi)“海翔藥業(yè)”，該部分資金均直接或間接來(lái)源于張勇。?

行政處罰書(shū)顯示，不同于張勇本人證券賬戶具有買(mǎi)入多只股票、投資較為分散的特點(diǎn)，“潘某羲”賬戶資金在上述內(nèi)幕信息形成后至公開(kāi)前只買(mǎi)入“海翔藥業(yè)”一只股票，共計(jì)買(mǎi)入2403.65萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額2049.42元，交易量明顯放大且無(wú)合理的解釋。?

截至2016年5月25日，上述股票已全部賣(mài)出，盈利共計(jì)4451.32元。

從2014年12月26起至2016年5月25日，海翔藥業(yè)股價(jià)漲幅為99.26%。2015年6月17日，該股股價(jià)曾達(dá)到17.46元的歷史最高點(diǎn)。毋庸置疑，股價(jià)的上漲是張勇內(nèi)幕交易收益的主要來(lái)源。

公開(kāi)信息顯示，2016年9月21日，新榮記（上海淮海路店）在“2017年上海米其林指南發(fā)布會(huì)”上被評(píng)選為“米其林一星”餐廳。2017年，在米其林指南發(fā)布會(huì)上，新榮記上海淮海路店（上海廣場(chǎng)店）蟬聯(lián)米其林餐廳。

按照公司介紹，新榮記是一家以高檔餐飲業(yè)為龍頭的民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)，自1995年10月成立首家臨海新榮記大酒店以來(lái)，企業(yè)已經(jīng)發(fā)展為一家集星級(jí)酒店、高檔會(huì)所、私家莊園、傳統(tǒng)火鍋和特色餐廳五種經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)為一體的大型酒店集團(tuán)，分布在北京、上海、杭州、臺(tái)州、澳門(mén)等地。

被證監(jiān)會(huì)“沒(méi)一罰二”??

聽(tīng)證會(huì)上，張勇代理人曾提出了申辯意見(jiàn)，但被證監(jiān)會(huì)一一駁回。

申辯意見(jiàn)指出，2014年12月5日，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并未形成實(shí)質(zhì)內(nèi)容、尚不具備確定性。海翔藥業(yè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃形成時(shí)間應(yīng)認(rèn)定為2015年1月6日。

對(duì)此證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王某富作為海翔藥業(yè)公司的實(shí)際控制人，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策等起著決定性的作用，且股權(quán)激勵(lì)方案屬于上市公司單方?jīng)Q定即可實(shí)施的事項(xiàng)，故王某富動(dòng)議、籌劃海翔藥業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案的初始時(shí)間即可認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時(shí)。本案中，王某富在前期已考慮過(guò)股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，且王某富于2014年12月5日向中介機(jī)構(gòu)孫某中咨詢的內(nèi)容已涉及到股權(quán)激勵(lì)的方式、期限等關(guān)鍵、具體、必備內(nèi)容。

張勇代理人還提出，張勇不知悉內(nèi)幕信息，交易行為不異常。證監(jiān)會(huì)表示，張勇與王某富在2014年12月16日中午通話后，12月17日潘某羲便開(kāi)立了證券賬戶供張勇使用，證券賬戶開(kāi)立時(shí)間與張勇和王某富通話時(shí)間高度吻合。

此外，潘某羲證券賬戶開(kāi)立后，張勇于當(dāng)天及第二天即轉(zhuǎn)入大額資金基本全部用于買(mǎi)入“海翔藥業(yè)”，買(mǎi)入態(tài)度堅(jiān)決，“潘某羲”賬戶資金轉(zhuǎn)入時(shí)間、股票買(mǎi)入時(shí)間與張勇和王某富通話時(shí)間高度吻合。

針對(duì)張勇的違法行為，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收其違法所得4451.32萬(wàn)元，并處以8902.64萬(wàn)元的罰款，即“沒(méi)一罰一”。